中企开拓海外频现合规风险，这些“中国打法”在外行不通了

 

强化合规已成为全球企业发展新趋势。上月底发布的《2016—2017中国合规及反商业贿赂调研报告》指出：境外被执法的中企，69%遭受了反腐执法，17.24%遭受经济制裁。随着“一带一路”倡议的深入实施，我国企业在全面参与国际竞争中发生的合规风险引起广泛关注，符合现代企业发展规律的合规管理方法和体系亟待建立。

“中国打法”在海外反成麻烦

“合规管理”起源于欧美大型跨国集团，以应对复杂、严厉的法律法规和市场监管环境，防范“合规风险”，帮助规范企业海外行为。很多跨国公司都遇到过合规问题，甚至被罚过高额钱款。在我国，随着“洗钱”“腐败”“垄断”“违规风险”等一系列词汇在业内出现的频率越来越高，合规管理也成为企业不可忽视的重要管理方面。 ?

改革开放以来，中国企业迅速成长，一些企业在参与本土市场竞争的过程中，逐渐形成了极具中国特色的战略思维与经营模式：他们普遍善于打价格战，和地方政府保持着良好的关系，善于发现机会，反应迅速。这一“中国打法”使得这些企业在中国市场迅速壮大，取得了非凡的业绩。随着中国海外投资步伐的加快，越来越多的中国企业走出国门，并习惯于使用在国内的商业习惯来开拓海外市场。然而，这些在特定制度和市场环境下形成的思维定势和市场行为方式，在走向国际市场尤其是进入发达国家市场的过程中，却可能成为企业进一步获得成功的绊脚石。

由于合规风险意识淡薄，中国企业在海外市场开展业务时因违规操作而屡次被罚。北京新世纪跨国公司研究所提供的资料显示，从2009年开始，世界银行黑名单上就开始出现中国企业，截至2016年8月18日，名单中的中国企业国企和个人已将近60个，在被处罚期限内禁止承接世界银行资助项目。中国企业在合规问题上得到过惨痛的教训，即使华为、中兴等知名企业在合规管理上也可能存在漏洞，面临着很大的压力。

去年，格力电器集团同意支付由美国消费品安全委员会（CPSC）开出的1545万美元罚单。根据美国联邦法律，格力股份有限公司及旗下子公司“没有在规定的时间里向CPSC报告在其销售的13个子品牌的除湿器存在产品缺陷和引发重大伤害的风险”。格力集团给出的解释是因为其对美国法律缺少深入的了解，并非故意违反当地法律。应CPSC要求，除了缴纳民事罚款外，格力已同意开展一个项目以确保符合美国消费品安全法（CPSA）和内部控制程序的相关制度。

这一事例提醒中国的企业，在实施国际化战略的时候，一定要重视合规管理、合规经营的问题。

合规经营通常包括三层含义：其一，遵守法律法规，包括国际规则和契约、公司总部所在国（母国）和经营所在国（东道国）的法律法规及监管规定。其二，遵守行规和社会主流价值观。其三，遵守企业商业行为准则，员工重视职业操守和道德规范。现代企业经营环境越来越复杂、变化越来越快速，合规、内控和案件防范已成为企业管理层必须正确面对的问题和挑战。

从理论上说，合规管理属于“防患于未然”和“化险为夷”层面的问题。不合规的风险，指的是企业因没有遵循法律、法规和准则而可能遭受的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等。

国际合规治理新趋势

近年来全球贸易监管日趋严格，中国企业能否走出去、能否真正成为具有实力和竞争力的全球公司，与企业合规经营有着重要关系。尽管中国企业已经开始重视合规管理问题，但大部分企业并没有真正形成自己的合规体系，所谓合规依然停留在表面。

目前国际合规治理出现了新的趋势。首先，各国对合规治理的合作在全球范围得到了加强。行贿“黑名单”作为合规管理的重要工具，已被纳入到全球信用管理体系中，并以此作为对企业或对国家的信用评价标准。其次，跨国公司的自律逐渐占据主导地位。最后，打击商业贿赂的需求方措施加强。继美国《反海外腐败法》和《经合组织公约》之后，欧盟和美洲等地建立约束机制应对跨国公司违规经营；《联合国反腐败公约》于2005年生效，增强了对商业腐败的打击力度。中国政府近年来也不断强化合规的要求，积极推动了多个合规管理相关领域的立法和执法。

在全球加强跨国公司合规治理的大环境下，中国企业走出去更应重视自身的合规管理。应积极借鉴成功跨国公司的合规管理经验，同时结合自身企业特点，建立起高效的合规管理体系。一方面，企业遵循东道国的法律制度进行合规经营，可以快速得到社会的认同，提高核心竞争力。另一方面，企业加强合规管理能够有效降低违规风险，从长期来看有利于提高企业的声誉，获得消费者的信任。

值得警惕的是，“一带一路”正逐渐成为我国企业“走出去”的主要目的地，这个过程中同样也暴露了合规管理方面的问题。一些企业存在不合规行为，借“一带一路”之名投机套利，或打着“一带一路”项目的旗号将资产转移到境外；不顾大局相互进行盲目的恶性竞争；不讲诚信，“走出去”之后“打一枪换一个地方”；社会责任感不强，没能令当地老百姓真正受益。有专家指出，这对中国企业整体“走出去”影响非常大，因为企业的声誉对海外业务至关重要。